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证监会加强券商发布证券研究报告业务监管

中国证监会日前回应了人民网网友关于尽快明确转板是否要符合分拆的要求、加强证券公司研究报告管理的建议等问题。证监会表示,转板上市是否需要符合分拆要求,市场较为关切,证监会已进行深入研究,将适时向市场公开相关制度规则。证监会还表示,加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为。

转板上市规则受关注

有网友提问,证监会已出台《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》和《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,但是对于已经在新三板精选层挂牌的上市公司的子公司,如果要转板到科创板或创业板,是否要符合分拆的要求,监管部门始终没有明确。对于转板是否要满足分拆的要求,请监管层尽快通过某种方式予以明确。

证监会回复称,鉴于《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》制定时尚无转板上市,因此,转板上市是否需要符合分拆要求,是《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》以及具体转板规则发布后的新问题。对此,市场较为关切,证监会已进行深入研究,将适时向市场公开相关制度规则,以保障投资者特别是中小投资者合法权益。

规范从业人员执业行为

在回复网友关于加强证券公司研究报告管理的建议的留言时,证监会表示,后续将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为,保护投资者合法权益,维护证券市场良好秩序。

证监会指出,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突”“建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”,署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据”。2020年至今,证监会依法对违反上述要求的证券分析师和证券公司采取8项行政监管措施,对研究依据不充分、研究方法不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。同时,指导证券业协会组织专业培训、强化自律管理,完善分类评价机制,持续督促、引导证券公司加大业务投入、培育专业人才、强化合规管理,推动发布证券研究报告业务高质量发展。

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