中金所关于2020年12月采取自律监管措施情况的公告
时间:2021-01-07 来源:中国金融期货交易所
来源:中国金融期货交易所
〔2021〕1号
为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2020年12月情况如下:
处理异常交易行为11起,涉及11名客户。其中,自成交超限4起,频繁报撤单超限7起。对9名客户采取了9次限制开仓的措施,对2家会员采取了2次电话提示的措施。
处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为3起。对上述行为所涉及的3名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施。
特此公告。
中国金融期货交易所
2021年1月7日
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