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上期所关于2021年2月查处违法违规行为情况的公告

202116  

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所 (以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。20212月份查处情况如下:        

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为102起。其中,自成交超限35起,频繁报撤单超限65起,大额报撤单2起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示108次,将15名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报16次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。        

实际控制关系账户认定与协查方面,对89组233名客户进行实际控制关系认定,对7组33名客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索6起,其中错单交易5起,涉嫌存在实控关系未申报1起,对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所未进行立案调查,1起仍在线索核查中。        

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。         

特此公告。 

上海期货交易所 

2021310 

       

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