证监会有关部门负责人答记者问
时间:2020-03-27 来源:中国证监会问:据了解,证监会正在研究证券公司并表监管工作。请问工作进展如何?
答:近年来,境内资本市场持续发展,部分证券公司逐步出现集团化经营发展态势,有必要将行业风险管控边界从母公司层面扩展至合并报表视角,以利于更全面、及时、有效地评估风险,促使行业持续稳健发展。在当前疫情环境下,也有利于中介机构更好服务资本市场和实体经济。2016年6月,证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》),要求证券公司建立全面风险管理体系,并提出推动并表监管的中期安排。2017年4月,根据部分证券公司申请,证监会启动证券行业并表监管试点前期工作。
两年来,相关证券公司持续加大投入,健全风险管理体系,完善风险管理系统,梳理风险管理流程,储备风险管理人才。2018年9月、2019年11月,经行业互评和外部专家评审,中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安6家证券公司已基本建立能够有效覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的全面风险管理体系,初步具备实施并表监管条件。证监会决定将上述6家证券公司纳入首批并表监管试点范围。
证监会将根据《风控办法》规定,逐步允许参与试点机构试行更为灵活的风控指标体系。初期,综合考虑试点机构对外投资资本占用情况,对试点机构母公司风险资本准备计算系数由0.7调降至0.5,表内外资产总额计算系数由1降至0.7;同时持续监测试点机构已建立风控体系运行及合并风控指标信息的有效性。待相关机制运行成熟后,逐步过渡至直接基于合并报表实施风控指标监管。
证监会将持续跟踪、评估试点效果,始终秉持审慎监管理念,合理、稳步推进试点进程。
- 2024-04-16 证监会上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问
- 2024-04-12 深刻领会资本市场新“国九条”的精神实质——证监会党委书记、主席吴清就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》接受记者专访
- 2024-04-12 证监会全面动员贯彻落实新“国九条”及配套政策并举办培训
- 2024-04-12 证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》
- 2024-04-12 证监会就《科创属性评价指引(试行)》等6项制度规则向社会公开征求意见
- 2024-04-12 关于严格执行退市制度的意见
- 2024-04-12 证监会印发2024年度立法工作计划
- 2024-04-10 中国证监会2023年法治政府建设情况
- 2024-03-26 证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
- 2024-03-22 吴清主席会见英国伦敦金融城市长梅睿孟