证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》
时间:2020-07-10 来源:中国证监会近日,证监会发布了《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》,自发布之日起实施。
为有效实施证券公司审慎监管,促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应,实现持续规范发展,证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见。从反馈意见情况看,社会各界对修改思路和修改内容总体认同,建议尽快发布实施,同时也提出了一些修改建议。证监会吸收采纳合理意见,进一步修改完善了《规定》。
本次修改维持分类监管制度总体框架不变,适应证券行业发展状况和审慎监管需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。主要修改内容包括:一是进一步强化合规、审慎经营导向。为更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。二是进一步适应专业化、差异化发展需要。适应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面,优化调整业务发展状况评价指标,体现监管支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。
修改后的《规定》再次强调,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用。证监会按照审慎监管、分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例,进行针对性监管资源配置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
- 2024-04-19 【第3号公告】《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
- 2024-04-19 证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
- 2024-04-19 中国证监会关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施
- 2024-04-19 证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行
- 2024-04-19 证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
- 2024-04-19 中国证监会发布5项资本市场对港合作措施
- 2024-04-19 坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》
- 2024-04-16 证监会上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问
- 2024-04-12 深刻领会资本市场新“国九条”的精神实质——证监会党委书记、主席吴清就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》接受记者专访
- 2024-04-12 证监会全面动员贯彻落实新“国九条”及配套政策并举办培训