（专访厦门证监局局长李永春） 

记者：近年来厦门经济蓬勃发展，蒸蒸日上，厦门也越来越被全国和全世界所关注。厦门经济的快速发展离不开资本市场的大力支持，请问厦门资本市场发展情况如何？ 

答：近年来，厦门资本市场发展迅速。近五年厦门上市公司增加21家，增长68%，新三板挂牌公司增加108家，增长600%，证券期货经营机构数量增长67%，私募基金管理人数量增长640%。截至 2020年7月底，厦门市境内上市公司有52家，占全省上市公司的36.36%，总市值5992.64亿元，总股本315.87亿股；新三板挂牌企业126家，证券期货公司3家，证券期货经营机构176家，私募基金管理人355家，管理基金1100只，管理规模（实缴规模）超800亿元。2020年我市上市公司实现直接融资147亿元，其中股权融资27.78亿元，债权融资119.21亿元，有力支持了地方经济发展。 

记者：资本市场正深化以注册制为核心的市场化改革，对接科创、创业企业。去年科创板开板，今年创业板改革已开启，以推出精选层为核心和亮点的新三板也在改革。我市如何抓住这些机遇，帮助企业与资本市场对接？厦门辖区企业储备情况如何？ 

答：去年以来，在中国证监会和厦门市委市政府的领导下，我局与厦门市金融局等部门一道持续做好上市后备企业培育工作，协助解决企业复工复产和上市过程中的具体问题，引导企业抓住科创板、创业板、新三板改革的有利时机，尽快对接资本市场。一是推动并协助我市出台《进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年计划》，通过完善上市后备企业培育工作机制，让更多有实力和竞争力的企业进入资本市场，将后备企业培育工作任务分解至各个部门，形成上下贯通、层层负责的责任链条。二是围绕复工复产情况、企业业绩影响、上市申报进度、惠企政策效果反馈等方面，对辖区27家重点拟上市企业逐一开展问卷调查与电话访谈，形成调研报告报送市政府，针对防疫物资不足、一线劳动力短缺、物流受阻、物料供应不及时、资金周转困难等问题提出工作建议，全力推动企业防疫发展“两不误”。同时，积极配合出台金融支持疫情防控的政策文件，及时将政策传导、讲解到位。三是启用“拟上市辅导监管信息系统”，通过线上远程办理上市辅导材料接收和信息反馈，第一时间制订、公开新三板公开发行辅导验收申报指南，明晰备案、验收等办事流程，做到疫情防控“不见面”、辅导工作“不减速”。今年以来，我市特宝生物、力鼎光电、建霖家居完成首发上市；厦门银行、圣元环保、欣贺股份、国安达在7月分别通过证监会发审委、创业板上市委审核。目前，我市等待审核的企业有11家，辅导备案的企业有12家。 

记者：近两年厦门公司新上市及融资情况如何？ 

目前我市有上市公司52家，其中松霖科技、瑞达期货在2019年完成首发上市，特宝生物、力鼎光电、建霖家居于今年完成首发上市。厦门银行、圣元环保、欣贺股份、国安达7月分别通过证监会发审委、创业板上市委审核，待其发行后我市上市公司将达到56家。今年以来，我市企业实现境内资本市场首发融资14.62亿元，再融资132.37亿元。 

记者：近来上市公司“爆雷”事件较多，也拷问着上市公司的质量。提高上市公司的质量也是监管层的一条工作主线，厦门证监局在这方面做了哪些工作？可否介绍下厦门地区存量上市公司的质量情况？ 

答：一是增强合力，营造质量提升有利环境。推动市政府出台指导性文件。厦门证监局多次向市政府通报辖区上市公司总体情况和风险状况，与相关部门建立协调机制，主动帮助上市公司解决发展难题。市政府高度重视上市公司质量，近期，厦门市政府办公厅正式转发了我局和厦门市金融监管局《关于进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年行动计划》，并将目标纳入到区级政府的考核中，后备培育和质量提升双结合，为辖区上市公司发展营造良好的政策环境。 

二是夯实基础，督促上市公司规范发展。良好的公司治理是上市公司持续发展的关键。我局利用现场检查和走访的机会，向上市公司高管宣讲治理准则新要求，督促上市公司自查自纠，各公司共查摆出问题20多项，提出相关完善措施近50项，内部治理和控制水平得到整体提高。持续抓好“关键少数”监管，对新上市公司及存量上市公司变更后的实际控制人、大股东及董监高等“关键少数”及时开展“监管第一课”培训，加强案例警示教育，提高“关键少数”敬畏“上市”的意识，压实合规责任。同时，抓好新《证券法》学习，通过线上视频讲解、制作专题宣传片等方式，对辖区上市公司董监高进行“云培训”，并组织实际控制人、控股股东、董监高等近800人进行新《证券法》线上知识测试，检验学习情况，提升学习效果。持续做好股票质押风险防范处置，紧盯股票质押风险，切实守住风险底线，积极协调市政府进行纾困救助，推动相关主体主动压降质押比率。2018年10月以来，辖区未再新增高比例质押上市公司数量，存量股票质押风险公司已化解过半，总体风险得到较好的控制。 

三是精准施策，“抓两头、促中间”提升质量。一司一策，对症下药，从公司治理、信息披露、经营质量、重大风险等多个维度，对辖区50家上市公司进行逐家画像。对于质量一般或较差的公司，进一步查找影响质量的症结所在，排查出问题和风险60余项，初步形成提升措施与建议50余条，联合我市相关部门共同推进。发挥国企示范效应，主动加强与市国资委的协作，推动将优质资产注入国有上市公司或实现整体上市，提升国有上市公司核心竞争力，并进一步做好股份回购政策的宣传，推动若干国有企业通过设立发展基金、股份回购、大股东增持等方式稳定上市公司股价。目前，厦门国贸等3家公司已被纳入全国国企改革“双百行动”名单。 

根据2019年年度和2020年一季度报告，我市上市公司经营情况呈现以下特点。发展增速放缓，稳中向好趋势不变。2019年度，我市50家上市公司合计实现营业收入11,017.58亿元，同比增长14.61%，高于全国上市公司平均9.60%的增速，但较上年增速有所放缓。从成长性和盈利质量看，我市上市公司稳中向好的趋势没有发生变化。研发投入持续加大，坚守主业稳扎稳打。我市上市公司2019年研发支出合计54.36亿元，同比增长12.01%。一批优秀上市公司专注主业，在其细分领域精耕细作，持续投入研发力量，打造产品独特的竞争优势，保持高研发高增长高毛利的良性循环。海外业务保持优势，全球化格局逐步形成。2019年度，我市有39家上市公司开展海外业务，共实现海外收入1,229.36亿元，同比增长8.35%，占营业收入总额的11.16%；海外业务整体毛利116.65亿元，同比增长15.92%，占营业毛利的15.23%。出口产品主要包括通信设备、电子、汽车及零部件、卫浴、保健产品等，得益于产品独特的竞争优势，我市上市公司制造业出口在贸易摩擦冲击下表现出较强的韧性。一季度疫情影响可控。今年初，新冠肺炎疫情打乱了上市公司正常的经营节奏。受疫情影响，2020年一季度，我市上市公司营业收入较上年同期增速放缓，归母净利润同比下降约两成，部分行业受到较大冲击。但整体而言，我市上市公司抗风险能力较强，随着国内疫情企稳，复工复产有序推进，受影响程度可控。一季度，我市仍有39家上市公司实现盈利，其中20家上市公司业绩逆势增长。亏损公司虽然有所增加，但亏损幅度有限，多数公司凭借自身实力和援企政策能够消化负面影响。 

记者：新冠肺炎疫情突如其来，厦门辖区上市公司受疫情影响的情况如何？厦门证监局有没有推出一些针对性的服务举措？如今，厦门上市公司复工复产情况如何？辖区内资本市场恢复的怎么样？  

今年初，新冠肺炎疫情打乱了上市公司正常的经营节奏。受疫情影响，2020年一季度，我市上市公司营业收入较上年同期增速放缓，归母净利润同比下降约两成。部分行业受到较大冲击，但整体而言，我市上市公司抗风险能力较强，随着国内疫情企稳，复工复产有序推进，受影响程度可控。一季度，我市仍有39家上市公司实现盈利，其中20家上市公司业绩逆势增长。亏损公司虽然有所增加，但亏损幅度有限，多数公司凭借自身实力和援企政策能够消化负面影响。但因海外疫情仍存在较大的不确定性，在未来一段时间，部分出口依存度较高的上市公司可能面临业务拓展受阻、新订单不足等情况，预计将对全年海外业务产生影响。 

疫情发生以来，厦门证监局始终秉承监管与服务并举的原则，深入联系企业，逐一收集上市公司在疫情发展各阶段面临的不同困难，先后形成5份专题调研向证监会及市政府反馈，并提出建设性意见；第一时间宣传资本市场相关惠企政策，鼓励公司以资本市场为渠引入“活水”，“远程会诊”帮助公司解决信息披露难题；配合市政府、金融委福建省协调机制等出台政策文件10余项，帮助市场主体用好用足政策。 

记者：能否透露一下下一步厦门证监局的工作重点？ 

一是加大金融支持力度。继续做好上市后备企业培育工作，一企一策，协助解决企业复工复产和上市过程中的具体问题，引导企业抓住科创板、创业板、新三板改革的有利时机，尽快对接资本市场。指导证券期货经营机构积极发挥专业优势，创新金融产品，深化对产业客户大宗商品、风险管理等方面的服务，助力企业通过套期保值稳健生产。加强私募股权机构与防疫相关的医疗设备、疫苗药品生产企业的研发对接，加强资金募集和投入效率。 

二是提升上市公司质量。围绕《进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年行动计划》，开展上市公司专项治理活动，健全公司治理结构，完善内部控制，提高上市公司透明度。指导上市公司充分利用再融资新规，扩大股权融资，壮大资本实力，推动重点民企通过并购重组发展壮大，结合国有企业混合所有制改革，提升国有上市公司质量。 

三是防范重点领域风险。一是股票质押风险。协调金融机构积极给予上市公司大股东流动性支持，对于股价连续下跌的情况，适当放宽补仓期限和补仓资产类型，防范质押风险。二是做好债券违约风险排查，加强信息共享，及时发现、化解，避免引发社会稳定风险。三是持续加大对“伪私募”、场外配资等非法证券期货活动的打击力度，加强杠杆资金监测。四是加大对“蹭热点”等炒作行为的重点监控，及时亮剑，释放严监管信号。 

四是强化投资者利益保护。继续开展新《证券法》的学习宣传贯彻，利用多渠道开展投资者教育。做好信访举报处理，发挥金融司法协同中心和金融纠纷调解工作站的作用，有效维护投资者权益。