西南证券股份有限公司  

2020年3月1日，修订后的证券法正式实施。新《证券法》的出炉标志着我国资本市场在市场化、法制化、国际化的道路上又迈出了至关重要的一步，资本市场发展进入新的历史阶段。新《证券法》的施行关系着上亿投资者的切身利益，证券监管机构、服务机构重点落实新《证券法》施行的各项工作，西南证券作为重庆辖区上市公司，从公司领导到各级员工都予以了高度重视，遵循监管机构的安排，多元化、全方位地推进新《证券法》的投资者教育工作。 

一、全面配合监管机构 线上线下相得益彰 

在中国证监会投保局、中国证券业协会、沪深交易所以及重庆证监局的指导下，西南证券从今年3月初至今，持续开展新《证券法》主题投资者教育活动宣传，引导投资者了解、学习新《证券法》。在“5·15全国投资者保护宣传日”期间，我们结合线上线下多方面渠道宣传，助推新《证券法》相关知识深入人心。 

西南证券充分利用互联网平台，通过微信公众平台、投资者教育基地官网、金点子交易软件以及覆盖人超百万的财经类媒体“金融界”，配合上交所重点推出支付宝新《证券法》线上答题活动，积极组织广大投资者踊跃参与。在“3·15”和“5·15”两场新《证券法》线上答题活动中，西南证券的活动宣传覆盖20余万人，两次荣获上交所答题活动“杰出组织奖”。同时，西南证券互联网投教基地西牛学院创新投教方式，4月到5月期间与新浪云会议、腾讯云会议等平台合作，共开展线上直播投教活动35场，单场直播在线观看达最高达到3000人次、在线点赞近万个、互动发言、提问及咨询超万条，积极引导广大投资者正确认识新《证券法》。 

同时，公司牢抓线下传统投教渠道，号召全国各分支机构在营业大厅门口、显示屏、跑马灯以及投资者教育园地等显要公共区域悬挂宣传横幅、摆放易拉宝、发放新《证券法》相关知识宣传资料，并组织分支机构走进校园、走进上市公司、走进商圈、走进社区，全面开展以新《证券法》知识教育为主题的大讲堂、知识竞赛等活动。西南证券投教基地西牛学院开展了新《证券法》线下专题活动100余场，活动宣传覆盖8万余人次。 

通过线上线下联动的方式开展的新《证券法》知识宣传和专题活动获得了良好的宣传效果。公司不仅将新《证券法》知识送到投资者身边，有效帮助投资者增强投资者自我保护意识、风险防范能力和合法维权意识，同时提升了投资者对我国资本市场改革工作的认知度、认同感和参与性。 

二、制作投教精品 寓教于乐  

西南证券围绕新《证券法》立法背景、意义和证券市场的发行、交易、监管、信息披露、投资者保护、行政执法等方面的主要内容，制作了大量原创投教作品，寓教于乐，服务并帮助投资者全面了解新《证券法》修订、施行的积极意义以及制度安排、具体内容等，全面引导投资者学法、知法、懂法、守法。 

公司制作的投教作品坚持形式新颖多样（包含微电影、H5动画、漫画、长图文等）、内容合规易懂、推广渠道丰富便捷。今年3月至今，投教基地西牛学院精心制作了45个新《证券法》原创投教作品并通过公司“两微一端”以及财经媒体“金融界”推送宣传，引起上万投资者的关注阅读，获得了监管部门和社会各界的广泛肯定。其中，财经媒体金融界推送的三篇长图文——《股民们，你们感受到新<证券法>霸道总裁式的爱了吗？》、《送你一本提高投资风险“免疫力”秘籍》和《新法带路，投资不走弯路》，总点击阅读量超过8万；中证协投资者之家微信公众号选出的优秀作品《股民们，你们感受到新<证券法>霸道总裁式的爱了吗？》和《新<证券法>解读》，总点击阅读量2000余次。 

三、学习贯彻新《证券法》扎实推进投教工作 

新《证券法》是在系统总结了我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控等多方面实践经验的基础上，结合我国资本市场现行发展阶段的特点，进行的一系列新的制度改革完善，它的推出具有里程碑意义。 

在新《证券法》中，“扩大证券法的适用范围”增强证券的定义弹性，厘清了资本市场实际操作中的模糊地带，为有效打击非法证券提供法律依据；“全面推进证券发行注册制”放权于市场，引导投资者以产业研究和价值发现为投资导向，有力促进了国家的经济活力；“建立健全多层次资本市场体系”相关制度规定，以法律形式明确界定了资本市场的层次、定位、功能，构建无缝衔接、自主选择的多层次证券市场，为我国资本市场的长期健康发展奠定了重要基础；“强化信息披露”、“提高违法违规成本”、“完善交易制度”“加强投资者保护”等法律法规督促上市企业依法健全公司治理，体现了监管机构保护投资者合法权益的责任心和决心，对于打造一个规范、透明、开放、有活力的资本市场提供了坚实的制度保障。 

今年以来，西南证券要求全体员工深入学习新《证券法》，贯彻落实投资者教育和保护工作。作为资本市场的中坚力量、前沿阵地，我们深知投资者教育和保护工作责任之大、担子之重。公司配备了专业化的投教团队，线上创办了国家级投教基地西牛学院，线下以国家级标准正在建设实体投教基地，运用了统和新媒体结合的投教方式，是为了呈现给投资者更加专业化、场景化和数字化的投教服务。投资者教育和保护工作是一项基础、常规又长期的工作，在新《证券法》制度框架引导下，在监管机构的指导下，西南证券将进一步深耕投资者教育服务工作，充分发挥市场主体作用，维护好投资者特别是中小投资者合法权益，培育成熟理性的投资者，促进资本市场长期稳定健康发展。