华林证券股份有限公司 

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），新《证券法》于2020年3月1日正式实施。新《证券法》完善了投资者保护制度，设专章规定投资者保护制度，作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者，有针对性的做出投资者权益保护安排；建立上市公司股东权利代为行使征集制度；规定债券持有人会议和债券受托管理人制度；建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度；完善上市公司现金分红制度。尤其值得关注的是，为适应证券发行注册制改革的需要，新《证券法》探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度，规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。此外，全面推行证券发行注册制度、显著提高证券违法违规成本、强化信息披露要求、完善证券交易制度等亦是我国系统总结了多年来证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，作出了一系列新的制度改革完善。 

华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或公司），作为西藏本土券商，肩负了西藏地区新《证券法》宣传普及和投资者保护工作开展的责任与义务。在西藏证监局的指导下，华林证券陆续开展了多场新《证券法》培训交流以及投资者保护、投资者教育活动，“5·15 全国投资者保护宣传日”系列活动以来，公司总部及各地分支机构陆续组织开展涵盖新《证券法》知识的内外部培训、宣传、交流学习、投保、投教活动，通过公司官网、官微等平台陆续发送新《证券法》相关软文，旨在发挥证券公司在法律知识普及和投资者保护工作中的积极作用。 

2020年6月9日，公司组织公司员工、投保工作人员及部分投资者参加了西藏证监局组织的“新《证券法》修订要点及投资者风险防范”线上培训活动，收到良好成效及投资者反馈。对于新《证券法》的学习培训、宣传推广工作，公司要求各级部门负责人高度重视，认真落实，切忌流于形式，尤其针对新《证券法》中关于投资者保护增设的专章内容及新规，公司要求分支机构认真学习贯彻，在业务开展中嵌入新规的宣传，强化员工投资者保护意识。 

参加本次培训的公司员工和投保工作人员纷纷表示，此次西藏证监局和西藏自治区证券业协会联合主办的新《证券法》修订要点及投资者风险防范专题培训活动来得恰如其时。首先投资者保护是新《证券法》修订的核心内容之一，与证券公司日常工作联系密切，需要加以特别的学习、理解和关注；其次本次培训主讲老师黄江东博士讲解细致，能够深入浅出并结合实际把新《证券法》修订要点和投资者保护章节分析到位，使得参加培训的人员对新《证券法》有了更加深入的理解和把握，有利于贯彻新《证券法》精神，也有利于下一步日常工作的开展；最后，参加本次培训的公司员工和投保工作人员也非常感谢西藏证监局和西藏自治区证券业协会精心组织的此次培训活动，培训主题切入要点，培训老师经验丰富，培训对象覆盖了证券公司相关负责人、投保工作人员以及投资者等方方面面。 

在本次培训活动中，来自西藏地区的投资者李鑫池、伦珠、格桑、塔杰等人在华林证券股份有限公司西藏分公司会议室，听取了黄江东博士关于新《证券法》的解读与观点分享。会后，以上投资者向公司人员表示，此次活动培训的内容丰富了他们关于证券业、个人投资领域的概念，拓展了证券投资、权益保护方面的认知，在听取了黄江东博士关于新《证券法》中投资者保护制度的解读后，感觉新《证券法》给予了投资者“安全感”，增强了做为投资者在经济与金融发展建设中的参与感，提升了投资者维权的“底气”。同时，参会的投资者纷纷表示感谢华林证券提供了一个听取专家分析指导的机会，希望今后能够更多的参与类似活动。 

新《证券法》的出台意味着投资者保护工作进入了新时期新阶段，公司将深入贯彻新《证券法》对投资者保护的要求，不断提升投资者保护工作水平。