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河南证监局投资者保护证券基金案例二:分级基金购买纠纷

一、案例简介 

2020年12月3日,投资者段某“12386”热线投诉,其通过A证券公司开立的资金账户购买分级基金新华环保B近期看不到持仓信息,要求公司恢复该基金持仓份额或赔偿投资损失。 

二、纠纷调解情况 

接到投诉后,A证券公司及时与投诉人沟通了解情况,并对投诉人反映的情况进行认真调查核实。经核实,该账户无法显示其原有分级基金系该基金管理人落实监管新规将其转型折算为普通基金所致,转换后的基金已在客户账户中显示,客户账户资产未见异常。A公司与段某多次沟通协商,段某最终明确表示对证券公司在分级基金转换问题上所做的处理理解和认同,双方达成和解。 

三、案件启示 

为维护自身合法权益,投资者要对产品特点、交易规则、风险特征等关键要素充分了解,及时关注账户资金及证券变动情况。投资过程中要密切关注投资产品相关公告,掌握最新动态和政策要求,保持信息接收渠道畅通,避免因信息了解不及时、不完整造成损失。出现疑问可通过证券公司资金账户、中国证券登记结算公司、基金公司网站等查询相关证券情况,并可及时向开户证券公司了解询问。 

证券公司应坚持“以客户为中心”理念,完善业务制度和管理流程,明确业务准入门槛和适当性管理要求,进一步加强投资者教育,提高服务客户水平。 

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投资者服务热线:12386

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