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河南证监局投资者保护证券基金案例四:假冒证券公司合作伙伴开展非法证券活动

一、案例简介 

2020年7月1日,投资者张某向“12386”投诉热线投诉。张某称,一家名为WL线上交易公司宣传其在A证券公司有VIP通道2020年6月25日在其推介下通过该公司推荐的手机APP开立A证券公司证券及资金账户,转入170余万元。后WL公司工作人员告知其因证监会VIP通道,他的资金被冻结,账户和资金都没有了。张某认为A证券公司联合WL线上交易公司欺诈投资者,要求A证券公司退还资金。 

二、纠纷调解情况 

接到投诉后,A证券公司及时与张某沟通了解情况,并对张某反映的情况进行认真调查核实经核实,未查到张某在A证券公司开立账户张某反映的第三方机构也不是公司合作伙伴A证券公司判断张某遇到了不法分子假冒公司合作伙伴进行非法证券活动立即将相关情况告知张某提醒警惕非法证券活动,发生财产损失尽快向公安机报案同时通过公司手机APP、短信等线上服务渠道发布申明,提醒投资者谨防不法分子的非法证券活动。投诉人对公司解释表示认可并撤回投诉 

三、案件启示 

近年来,多发不法分子利用网站、电话、微信、QQAPP等渠道冒充证券公司或其合作伙伴,以开立账户、推荐股票、承诺收益、收取会员费或指导费、委托理财等方式开展非法证券活动情况。此类非法证券活动不仅侵害证券公司名誉,更对广大投资者的利益带来严重损害。 维护证券市场秩序保障投资者合法权益,广大投资者应加强风险防范意识,不轻信任何以个人、私募团队名义开展的非法证券行为,保护自身财产安全如有相关业务需求可通过证券公司官方网站客服热线、官方微信公众号等正规渠道进行联络和申请。 

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