一、案情概述 

 投资者张先生为某证券营业部的客户，通过该证券公司申购了新股。张先生后来查询到自己新股中签，但已错过了缴款日期。张先生认为此前客户经理都会发短信告知其新股中签，但此次客户经理未告知，导致其没有进行新股中签缴款，损失2万余元。张先生不认可证券营业部“更换了客户经理所以未告知”的理由，认为该证券公司未通知其新股中签，应当承担一半责任，要求赔偿其损失1万元。 

二、调解过程 

接到申请后，中证法律服务中心厦门调解工作站立即安排调解员介入。调解员认为，目前法律确实没有关于券商必须提供新股中签通知的明确规定，券商一般将新股中签通知作为增值服务。调解员也认为，券商代理投资者进行新股配售申购，券商作为代理人应当尽到其善良管理人的义务。营业部更换客户经理后，未通知张先生新股中签事宜，确实存在不足之处。 

鉴于此，调解员与张先生进行电话沟通，向其详细解释了相关法律法规，根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的有关规定，投资者申购新股中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃申购。因此，关注自己账户、留存足够资金为中签新股缴款是投资者应尽的义务。目前法律没有规定券商必须提供新股中签通知，双方也未在合同中约定券商应当进行新股中签通知。客户以证券公司未通知为由提出索赔没有依据。 

调解员同时指导营业部诚恳地向客户检讨工作不足之处，在协会的调解下，双方最终达成一致意见，营业部给予张先生2000元作为安抚，并承诺今后加强客户服务。 

三、案例点评 

本案的争议焦点是，新股中签后券商是否有通知投资者的义务？该问题存在的纠纷较为普遍。一般情况下，券商将新股中签通知作为一项增值服务，在客户中签后通过给客户打电话、发短信等方式联系客户。因此，客户认为该服务是券商应尽的义务，一旦券商没有通知到位，就容易引发纠纷。 

为提升客户服务感受，建议证券经营机构加强增值服务，通过交易软件的账户提醒、短信、电话等多种方式，及时向客户进行告知和提醒，尽量避免客户因未缴款导致损失。对于更换客户经理，应当及时做好工作交接，避免因交接不到位，导致服务质量下降。 

投资者对其申购新股是否中签，以及股款是否充足也应予以关心，应当主动到证券公司或通过电话查询，如资金不足，应该及时补足，以避免不必要的纠纷和损失发生。 

发生纠纷后，建议证券经营机构及时与客户沟通，做到态度诚恳，有理有据，也要换位思考，必要时可到调解机构申请调解。