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异地销户事儿多 通柜服务更便捷

案情简介 

投资者林先生居住在A地,在B地某证券公司营业部开立了证券账户。2019年9月19日,陈先生前往A地同一证券公司的营业部欲办理转户手续,但对方拒绝办理,并告知必须要到开户的营业部才能办理。林先生认为同一家券商的不同营业部应通柜为投资者办理相关业务,故致电12386投诉,要求A地营业部为自己办理转户手续。 

主要争议: 

投资者必须到开户的营业部才能办理转户手续是否符合业务办理规定? 

调解过程: 

2019年9月24日,协会收到投诉事项转办单后,立即了解营业部了解情况。营业部反馈,林先生开户在B地的营业部,虽同属同一证券公司,但是需要B地营业部授权,才可为该客户办理转户手续。协会工作人员告知营业部,方便客户办理转销户手续是营业部的本职服务工作,督促营业部与投资者做好解释工作,并为客户办理转户手续。 

调解结果 

营业部为投资者办理完转户手续。协会工作人员回访林先生,林先生表示不再追究。  

案例点评: 

《证券账户非现场开户实施暂行办法》和《证券账户业务指南》中明确“证券公司应当为投资者转销户提供便利”,营业部在今后的业务办理过程中,应当进一步提高客户服务意识,加强与客户的沟通,避免该类投诉再次发生。 

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投资者服务热线:12386

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