前 言 

2016年5月25日，最高人民法院、中国证监督管理委员会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）发布，以调解的方式解决证券期货方面的纠纷渐渐成为了主要潮流。然而，证券期货调解业务虽然在数量上取得了有效成绩，但是证券期货调解业务的质量有待提高。相应地，如果要提升证券期货调解业务的质量，实现调解职业化、专业化、多元化、法治化的目标，证券期货调解员队伍建设势必将是解决这一问题的关键。 

境外几乎没有关于证券期货调解员的专门规定，在这一情形下，本课题组借鉴了澳大利亚、法国、英国以及我国香港特别行政区有关调解员资质认证和培训等方面的规定，参考了我国传统的人民调解员制度，中国国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心的调解员制度建设、我国与证券期货调解员相关的法律法规以及相关协会的管理办法等样本和经验。在此基础上，本课题主要从以下三个方面展开了证券期货调解员队伍建设相关机制的研究：一是证券期货调解员选聘机制建构，二是证券期货调解员管理机制创建，三是证券期货调解员保障机制完善。其中，证券期货调解员选聘机制的具体建构除包括调解员的资质、调解员的聘任、调解员的续聘和解聘等方面的内容外，本课题研究者还注意到调解专员与一般调解员在选聘机制上的不同并进行了特别的说明。证券期货调解员管理机制创建除包括名册制、培训制、全程监督制度和主动报告制度等内容外，我们还设计了强制证券期货调解员名册制和推荐证券期货调解员名册制的方案。另外，要真正提升证券期货调解员纠纷调解业务的质量，对证券期货调解员队伍进行培训就非常有必要。因此，本课题在借鉴相关行业培训的经验基础上，重点讨论了证券期货调解员队伍培训机制中的分级培训、分类培训、与高校合作的培训等方面的内容。至于证券期货调解员保障机制完善，本文认为可以从3个方面着手，第一个方面是职业保障与激励机制；第二个方面是约束机制的类别创设；第三个方面是考核评估体系和责任追究制度。 

为使证券期货调解员队伍建设达到专业权威、管理规范、以及各方认可等方面的目的，本课题组还草拟了一份《证券期货调解员管理规程》。这一规程也是为未来证券期货调解员队伍建设相关机制朝着规范化发展方向的建设而提出来的。《证券期货调解员管理规程》一共有五章，28个条款。5个章节的内容分别是第一章总则、第二章调解员的选聘、第三章调解员的管理、第四章调解员的保障、第五章附则。其中第一章调解员的选聘与证券期货调解员选聘机制建构的内容相对应、第二章调解员的管理与证券期货调解员管理机制创建相对应、第三章调解员的保障与证券期货调解员保障机制完善相对应。