2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新证券法”)正式实施。为推动行业进一步加强对新证券法的学习,中国证券业协会于9月4日举办了“新证券法要点解读”网络直播课。来自证券公司的董事、监事、高级管理人员和法律合规部负责人426人参加了培训,培训整体满意度97%。中国证券业协会干部职工也同步参加了本次培训。

本期直播课程为期半天,邀请了中国政法大学民商经济法学院商法研究所教授张子学担任讲师。培训期间,张教授介绍了新证券法的修订背景、修订内容和适用范围,并重点围绕新证券法下证券公司面临的监管执法与合规问题,从证监会的监管职责与转型和证券法律责任及其重构两个角度对新证券法进行了解读。张教授认为新证券法的实施,既是符合证券市场自身发展、促进证券行业服务实体经济和推动国家治理现代化的需要,也是拓展与深化证券市场双向开放和防范化解重大金融风险的需要。他表示本次新修订的证券法主要在以下方面做了突破:一是放松了证券行业的行政管制,加强了市场监管执法,坚持了关于金融系统“建制度、不干预、零容忍”的要求;二是借鉴了国际立法经验,在整体上全面推进许多制度的改革,同时在具体操作上分步实施;三是实现了全面推行注册制改革和强化违法责任追究两个方面的突破,并结合了证券行业的实际情况,在实施上注重新老法的衔接问题。

新证券法颁布以来,协会积极利用官方网站和微信公众号、“投资者之家”等渠道,持续宣传新证券法;向会员单位发放新证券法的宣传手册;邀请专家专题解读,组织会员学习贯彻新证券法。下一步,协会还将积极发挥自律性组织作用,全面落实新证券法赋予协会的法定职责,不断促进会员增强法律意识和法治观念,形成行业知法、懂法、守法的法治环境和良好氛围。