重庆证监局 毛毕华 

重庆证监局党委书记、局长毛毕华日前在接受中国证券报记者采访时表示，重庆证监局始终坚持人民性的监管理念，以市场化、法治化为导向，努力防范化解上市公司股票质押、债券违约等风险。严格执法尺度，持续加强信息披露监管，对上市公司违法违规行为零容忍、严打击。不断改进工作作风，将提高上市公司质量作为工作着力点，推动上市公司完善公司治理，保障投资者参与权、知情权、回报权，切实督促上市公司承担起投资者保护首要责任。 

中国证券报：自证监会发布《推动提高上市公司质量行动计划》以来，重庆辖区上市公司是如何承担起投资者保护首要责任，从而给投资者一个真实、透明、合规的上市公司？ 

毛毕华：一是做好投资者关系管理，保障投资者参与权。推动辖区上市公司通过健全内控制度，在兼顾效率与公平的基础上，支持中小股东参与重大事项决策。完善提案质询制度，股东行使提案权、质询权更加便捷。积极推行网络投票制度，不断优化股东参与投票的途径与方式。2019年以来，辖区上市公司共召开191次股东大会，审议议案1000项，开展网络投票185次，通过累计投票制度选举公司董事、监事45次，有效保障中小投资者的参与权。华邦健康积极筹建中小投资者教育基地，涪陵榨菜建成 “一对一”交流、小范围推介会等多样化的交流渠道，进一步拓宽中小投资者参与公司管理的深度。 

二是严格执行信息披露制度，保障投资者知情权。推动辖区上市公司不断完善重大事项内部报告、内幕知情人登记等制度，加强对重点信息传递岗位人员培训，确保披露信息及时准确。2019年以来，辖区上市公司在证监会指定披露媒体上共发布定期报告251份，临时公告4579份，共接待投资者调研414次，回复上交所E互动、深交所互动易提问5850条，回复投资者电话12814次，回复投资者邮件399次，有效保障投资者知情权。 

三是落实分红制度，保障投资者回报权。重庆41家上市公司在2019年年报中披露现金股利分红方案，金额121.84亿元，总体股利支付率达46.27%，有效提升投资者获得感。随着股份回购制度不断完善，2019年内辖区8家上市公司进行股份回购，金额合计25.50亿元，股份回购已成为除现金分红外回报股东的又一重要方式。 

四是紧盯关键少数，培育诚信合规文化。强化树立底线思维，组织大股东、董监高参加系统培训，重点宣介上市公司违法违规案例，让关键少数领会合规经营内涵。重药控股、金科股份等公司建立企业学校，实现合规培训常态化。提升财务管理水平，完善财务管理系统，减少人为干预，有效避免舞弊行为发生。例如，重庆水务构建的现代化财务智能控制系统集会计核算、财务预算、资金管理、决策分析及相关辅助支持为一体，极大提升管理效率。 

五是积极履行社会责任，夯实投资者保护基础。面对新冠疫情，重庆上市药企肩负药品配送和生产职责，食品商贸上市公司保证全市消费正常供应，制造业上市公司快速打通生产供应链，水电气上市公司全力做好后勤保障。疫情期间，辖区上市公司累计捐款达2.05亿元，捐赠药品、口罩、手套、酒精等物资近3000万元。百亚卫生、小康股份、再升科技在疫情期间完成首发上市、再融资流程，合计融资金额约48亿元。此外，重庆上市公司创造就业岗位28.25万个，支付职工薪酬440.96亿元，投入扶贫资金1.86亿元，以积极行动践行社会责任。 

中国证券报：防范股票质押、债券违约等领域风险是证监会监管工作的重点。请问重庆证监局是如何做好风险防范化解，从而将投资者保护要求贯穿于上市公司监管的全链条？ 

毛毕华：一是以现场检查为抓手，推动化解风险隐患。根据上市公司不同业务类型及风险特点，重庆证监局用足用好现场检查手段，对上市公司股票质押、债券违约、经营及流动性等风险予以重点关注，进一步提升风险防范化解能力。2019年以来，开展“双随机”、年报、IPO等各类现场检查103家次，发现公司治理等36个问题。加大协调力度，推动地方政府提高纾困效率，全力化解股票质押风险。截至目前，辖区大股东及其一致行动人股票质押比例超过80%的公司数量减少了3家，股票质押风险化解取得阶段性成效。在化解公司债券违约风险方面，重点检查弱资质企业、城投企业、房地产企业，提前摸排兑付资金情况，提高风险识别前瞻性。2019年以来，妥善化解部分企业债务兑付风险，除“18力控01”和“16力帆02”债券外，其他未发生实质性违约事件。 

二是严格执法，对信息披露违法违规零容忍。积极探索日常监管、稽查执法与行政处罚联动机制，实现线索摸排、案件调查与行政处罚全链条贯通。一方面，结合年报审核和日常监管情况，对资金占用、违规担保等线索开展穿透排查，确保不留监管死角。另一方面，根据“存贷双高”、股票质押比例、流动性风险等指标，对重点排查对象开展专项核查，从严追究相关主体责任。近两年来，对涉及上市公司信息披露违法违规案作出行政处罚4起，追回违规占用资金17.69亿余元，中小股东合法权益得到切实维护。 

三是主动服务，服务实体经济发展。2019年以来，支持符合条件的企业开展再融资、并购重组，推动辖区上市公司实现直接融资3371.39亿元。推动6家公司首发上市申请通过核准，849亿元公司债及506.3亿元资产支持证券发行申请已获交易所受理，有效缓解企业融资难、融资贵难题。及时了解地方政府对疫情防控的工作部署，指定专人排查疫情对公司年报编制及信息披露的影响，针对上市公司的困难和意见，加强与证监会及重庆市相关部门沟通协作，为公司排忧解难。截至目前，辖区55家上市公司复工率均在90%以上，103家新三板挂牌公司已复工或部分复工。 

中国证券报：自5月15日证监会启动“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动以来，全国各地开展了形式多样的投资者保护活动。请问重庆证监局开展了哪些投资者保护活动，努力营造辖区理性投资氛围？ 

毛毕华：一是为上市公司问诊把脉，优化法治营商环境。作为重庆市营商环境“保护中小投资者”指标的牵头单位，重庆证监局通过问卷调查、远程沟通等形式，对上市公司在中小投资者保护制度方面的执行情况进行重点调研，针对存在的问题形成调研报告，推动国家相关部委就中小投资者保护制度开展研究，适时修法，不断优化法治营商环境。 

二是线上和线下相结合，畅通投资者沟通渠道。2019年以来，联合重庆上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司多次开展投资者网上集体接待日活动，就公司治理、投资者关系管理、投资者权益保护等问题与投资者进行“一对多”沟通，提问答复率高达93％。为回应投资者关切，自行组织并指导证券期货经营机构、投教基地开展走进上市公司活动共计12次。结合近期改革热点，适时开展2期季度《投资者调查》，内容涉及新《证券法》、科创板、创业板改革等内容。 

三是培育理性投资价值投资理念，持续加强投保工作力度。重庆证监局以“5·15全国投资者保护宣传日”为契机，组织行业协会开展“心系投资者，携手共行动——学习贯彻新《证券法》，保护投资者合法权益”网上知识竞答活动。组织辖区证券期货经营机构、投教基地利用利用官方网站、微信公众号、交易软件APP及PC端等平台向投资者推送“创业板投资者适当性管理问答”“5·15一图看懂证券法修订内容”等投教产品，线上点击量逾32万余人次。将投保专项活动与公安机关“5·15全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日”、地方政府防范非法集资宣传活动等紧密结合，通过短信推送防非短信16万余条。活动启动以来，辖区行业协会、市场经营主体、投教基地制作新《证券法》、新三板和创业板改革、防范非法证券期货等相关原创投教产品20余种，共发放2.4万余份，受众达20万余人次。 

下一步，重庆证监局将按照“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动工作要求，不断提高上市公司质量，保障投资者参与权、知情权、回报权，推进辖区上市公司投资者保护工作再上新台阶。