天风证券股份有限公司 董事会办公室 

2020年3月1日，新《证券法》正式实施。作为我国《证券法》实施20多年来最重要的一次修订，本次《证券法》从多方面进行了修改完善。新《证券法》的施行是我国资本市场完善基础制度的又一崭新成果，标志着我国资本市场的市场化、法治化迈上新台阶。 

天风证券作为一家拥有全牌照的全国性综合类上市证券公司，在资本市场中充当着基石和中介等两种角色。新《证券法》不但要求证券公司具备更加专业高效的服务能力，还加大了上市公司所应负的经济、环境和社会责任。公司将以贯彻新《证券法》为契机，践行规范运作下的高质量发展。 

一、加强上市公司规范治理，坚守诚信经营发展理念 

（一）加强上市公司治理，筑牢公司发展根基 

紧随着新《证券法》颁布及证监会、交易所相关指引的出台，公司先后修订了公司内部有关制度。在加强制度建设的同时，公司注重实效，将制度要求落到实处。公司主动做好5%以上大股东、公司董事、监事、高级管理人员的规范履职提醒及培训工作。一方面，通过电子邮件和短信的形式，对公司大股东及董监高，着重做好对窗口期、短线交易、内幕交易等情形的提醒工作；另一方面，积极协调公司董监高参与由上海证券交易所、湖北证监局、湖北省上市公司协会等监管机构组织的培训。 

（二）提高信息披露质量，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露各项信息 

新《证券法》系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人范围；完善信息披露内容；规范信息披露义务人的自愿披露行为等。今年以来，公司已发布临时公告60余则，定期报告2则，非公告上网10余则。对公司股价有重大影响、影响投资者决策的重要信息，公司做到了应披尽披；尤其当出现重大投资、关联交易等敏感事件时，做到及时披露，保障投资者的知情权。 

（三）切实维护投资者权益，保持与投资者的高质量互动 

公司保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，设立专岗，并通过有效形式向投资者答复和反馈信息，做到了回复率100%。今年3月，公司配股发行的缴款期，正处于抗击新冠肺炎疫情攻坚阶段。公司依然确保在工作时间有专人接听投资者来电，做到“来电必接听、有问必有答”，日均电话接听量保持在50通左右，为公司顺利完成配股发行献出了一份力量。 

二、坚持合法合规经营，做好资本市场“守门人” 

（一）多措并举，提高投资银行业务项目质量 

新《证券法》提高了保荐承销机构展业要求，同时加大了对投行业务违法违规行为的内部问责和惩罚力度。目前，公司正在将组织保荐业务部门查缺补漏，更新完善保荐业务流程及相关制度体系；同时，公司将加大问责力度，对保荐代表人的违规或执业不规范行为采取包括经济处罚、责令强制培训等多项举措；此外，公司还将调整制度和劳动合同，明确保荐代表人存在违规行为时的经济处罚措施。 

（二）优化组织架构，持续规范业务发展 

新《证券法》第一百二十八条规定“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”，这也是首次在证券法层面提出了对做市业务的隔离要求。公司已按照要求设立了独立业务部门，用于开展相应做市业务。该部门在人员、系统和决策流程方面与经纪、承销、自营等业务均相互独立，不存在混合操作的行为。下一步，公司也将根据外部法规调整及相关行业通行做法，优化业务组织架构，规范做市业务发展。 

三、倡导理性投资理念，积极履行社会责任 

（一）加强投教基地建设，提高投资者教育的深度和广度 

公司坚持恪守证券法“保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展”要求。公司投教基地在2017年11月获批第二批国家级互联网投教基地。公司投资者教育管理在近几年持续获得中国证监会、上海证券交易所、香港交易所等监管机构的嘉奖与认可。公司与华夏理工学院联合共建高校投资者教育基地；公司投教基地制作的金融通识系列课程，也正式被纳入高校通识教育学分体系。 

（二）创新投资者教育模式，培育成熟理性的投资者队伍 

公司以天风学长作为特色形象，利用互联网思维，将学长形象与投教作品相契合，寓教于乐，与客户共成长。今年，公司结合新《证券法》施行的重要时间节点和疫情特殊时期，组织百家分支机构利用公司官方网站、微信公众号、官方APP、投教基地等平台，积极开展线上交流、视频讲座等有关新《证券法》内容的普及讲解和宣传，并制作重点解析新《证券法》新方面的投教作品，引导投资者学法、知法、懂法、守法。 

保护投资者合法权益是关系资本市场高质量发展的基础性工作。作为资本市场的双重参与者，天风证券将继续践行新《证券法》，加强投资者保护，守好投资者进入资本市场的第一道防线，努力全面提升公司质量，为建成熟理性的投资文化和健康良好的市场生态贡献一份力量。