示范调解化解首起证券交易软件群体性纠纷

近日，投服中心全资子公司中证资本市场法律服务中心（以下简称法律服务中心）通过示范调解成功化解首起证券交易软件群体性纠纷，该案共涉及8地、40余名投资者，最终26名投资者获赔33.93万元。一是深入分析案情，明晰事实。2024年10月8日，某证券公司交易软件发生拥堵无法交易，致使部分投资者错过该交易日有利行情而造成损失，向该证券公司提出承担赔偿责任的主张。法律服务中心对该案进行了深入了解，关注到该证券公司交易软件当日拥堵影响范围广、持续时间长，且不是首次出现此类问题，但投资者损失是否与此有关则须逐一进行分类甄别。二是选取示范案件，确定标准。因该案有大量投资者通过多途径维权，存在舆情发酵扩散的风险，必须快速予以化解，示范调解是妥善、高效推进本纠纷化解的最优方式。在与投资者和该证券公司充分沟通解释的前提下，法律服务中心选取其中一件作为示范案件先行调解，促成当事双方达成调解合意，为后续平行案件的调解确立了标准。三是多地协调联动，高效解纷。示范案件调解成功后，法律服务中心根据属地优先原则，协调有关调解工作站共同参与后续平行案件的调解，在认定证券公司对交易软件拥堵是否存在过错、投资者损失与交易软件拥堵之间是否存在因果关系以及投资者损失计算方式等方面与示范案件适用相同标准，快速化解了这一群体性纠纷。共有26名投资者与证券公司就现金、实物等一揽子调解方案达成调解合意；其余投资者虽未获赔偿，但亦通过调解充分理解了法律法规精神，化解了与证券公司的矛盾，真正实现案结事了。

近年来，随着证券交易代理服务线上化的趋势显现，交易软件相关纠纷较为多发且多是群体性纠纷，化解难度较大。本案法律服务中心以示范调解为切入点，通过调成一个案件实现解决一类纠纷，做到同案同调，既高效化解纠纷、提升了调解专业水平，又切实保障了投资者合法权益、提升了投资者获得感，有效维护了资本市场良好生态。