文/朱莹莹（华泰证券股份有限公司浙江分公司） 

我出生在浙江杭州的一个小镇，是个土生土长的浙江人，从小就和哥哥一起听父辈们说浙江商人的故事。有听说浙江商人不囿于自己家乡的小天地，为了生存和更好的生活，走南闯北打天下；也听说浙江商人敢说会说，善于说服对方和推销自己，有着特别的“嘴功”；也听说浙江商人不但重视文化教育，更重视商业谋略，“计然之策”更是一直为人乐道；更听说浙江商人“白天当老板，晚上睡地板”，勤奋务实，吃苦耐劳。是的，浙江商人“走遍千山万水，想尽千方百计，说尽千言万语，吃尽千辛万苦”，正是凭借着这股敢为人先的“四千精神”，浙江人民才能闯出一片天，才能踏上市场化的改革之路，开启民营经济的先河。 

后来我慢慢长大，开始读书识字，哥哥也大学毕业了。有一天，哥哥在电脑上研究着一些“心电图”，父亲一脸厌恶，丢下“不务实”三个字。又过了一段时间，哥哥买回来好多东西，包括从香港给我带回来的迪士尼手表，我满心欢喜。哥哥说他赚到了人生第一桶金，那个地方叫股市。从此，父亲也默许了哥哥这种“不务实”行为。哥哥说，世界股市有四百多年历史了，而中国股市才只有二十多年历史，非常年轻，但是在这短短二十多年里，中国的证券市场从不成熟到逐渐成熟，从不合规到日益合规，成长地非常快。之后几年，又听哥哥絮絮叨叨地说了好多资本市场的故事，才知道原来他研究的那些“心电图”是“K线图”，也知道了我国第一个证券交易柜台是上海静安证券营业部，深圳第一股是深发展，也知道了因买卖国债而发家致富成为中国证券历史上风云人物的“杨百万”，也知道了上海债券市场发生了著名的“3.27风波”，直接导致后来万国证券倒闭和国债期货试点暂停。故事一直听到了2007年，那一年，哥哥隔三岔五地往家里搬东西，原来上证指数创下6124的历史高点，全民狂欢。而接下来的一年，哥哥突然很少谈起股市，后来才知道，中国股市经历了其成长史上的一次深度暴跌，短短一年的时间里，上证指数一度跌至1664点，全民惨淡。经历了黑暗的两年，中国股市迎来了“突破年”，一方面是融资融券和股指期货的顺利推出彻底改变了“单边市”的格局，另一方面是市场监管更加完备，特别是对“内幕交易”和“老鼠仓”的打击，有力维护了市场的“公平、公正、公开”。 

渐渐地，我也越来越明白，敢为人先的“四千精神”一直是蕴藏于浙江文化基因中的深厚力量。由于受哥哥在资本市场敢为人先的影响，2011年毕业后我也一头扎进了金融行业，在券商待了一段时间后又进了期货公司。那一年恰逢商品市场经历了棉花期货十年大战役，身边的同事们都充满了热情和冲劲。2013年，五年期国债期货上市、黄金白银开启了夜盘连续交易，期货资管、私募资管也开始蓬勃发展，期货市场一片热闹。2015年50ETF期权上市，10年期国债期货、上证50中证500股指期货陆续上市，同时，股市异常波动、熔断、股指限仓等等也相继“上市”。那一年，每条大街小巷都在谈论股市，每个人的心里都装着故事。2016年开始开通视频开户，投资者不必舟车劳顿亲临营业部现场便能成功开户，同时纸质材料也开始了电子化。2017年为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，《证券期货投资者适当性管理办法》正式实行。2018年，机缘巧合之下，我加入了华泰证券任合规管理岗一职，短短半年，却对券商合规管理文化体会深刻。 

作为一名合规管理岗，跟其他岗位相比，更容易接触投资者教育保护工作，也更能体会投资者教育保护工作的重要性，对“服务国家战略，保护投资者合法权益，维护金融稳定和国家金融安全，始终是中国资本市场监管的主要方向，保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，是资本市场监管工作的重中之重”也有了更加深入的认识。确实如此，纵观这几年浙江资本市场的发展史，也是投资者教育保护工作的推进史。从1996年著名的“十二道金牌”到现在的“严格落实适当性管理的要求”，从“资本主义国家的东西社会主义能不能用”到“把投资者教育纳入国民教育体系工作”，从“中小投资者行权难、诉讼难、参与纠纷调解难”到国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，无不都是投资者教育保护工作推进的步伐。 

党的十九大提出中国特色社会主义已进入新时代，中国在强起来的路上已越走越远，越走越好。在这样的大背景下，资本市场“依法监管、从严监管、全面监管”成了今后监管的主基调，加强合规管理工作对每一个金融机构来说刻不容缓。而在从业7年里，我深深地感受到浙江精神和“合规管理，人人有责”在每一个证券人和期货人身上的体现，诚实守法、勤奋务实、刚毅正直、锲而不舍，每一个都是浙江资本市场从业人员的标签；在从业7年里，我更是深刻地体会到国内资本市场的不断成长和规范，虽然成长的过程总是磕磕碰碰、跌跌撞撞，也许偶尔还会有头破血流、血肉模糊，但总会有破茧成蝶、振翅高飞的惊喜。 

相信不久地未来，我们一定能有幸亲眼见证中国资本市场在这一次又一次的成长和规范中走向成熟，振翅高飞！