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3.停牌和股票交易异常波动的问题

2016-05-25
来源：上海证券交易所
　　股票停牌的原因
　　一般来说，停牌有以下三个方面的原因：
　　①上市公司有重要信息公布；
　　②证券监管机关认为上市公司需要就有关重大事件或传闻进行说明或澄清；
　　③上市公司因涉嫌需要进行调查时。至于停牌时间长短要视具体情况而定。
　　证券竞价交易异常波动
　　证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，上交所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：
　　①无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过30%、累计上涨超过100%或累计下跌超过50%的；
　　②到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以上（含0.100元）的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过20%、累计上涨超过50%的；
　　③到期日期前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以下（不含0.100元）的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过50%、累计上涨超过80%的；
　　④在竞价交易中涉嫌存在违法违规行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；
　　⑤中国证监会或者上交所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。
　　盘中临时停牌时间标准
　　根据《中国证券交易所证券异常交易实时监控指引》，盘中临时停牌时间按下列标准执行：
　　①权证首次盘中临时停牌持续时间为60分钟；
　　②其他证券首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；
　　③首次停牌时间超过收盘时间的，在当日收盘前五分钟复牌；
　　④第二次盘中临时停牌时间持续至当日收盘前五分钟。
　　对异常交易行为的监管措施
　　根据《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》，证券交易出现以下异常交易行为之一的，上交所可以对相关账户持有人发出书面警示或者直接采取限制交易措施：
　　①持有解除限售存量股份的证券账户在一个月内通过竞价系统卖出解除限售存量股份数量超过该公司股份总数1%的；
　　②同一账户对单一证券在同一价位进行日内回转交易且累计数量较大的；
　　③同一账户进行日内回转交易次数超过5次且累计数量较大的；
　　④多次通过大笔、连续交易，严重影响证券交易价格的；
　　⑤不以成交为目的，通过连续大额申报严重影响交易价格或足以误导其他投资者的；
　　⑥中国证监会或者上交所认为可以实施书面警示和限制交易的其他情形。
　　限制证券账户交易的方式
　　限制证券账户交易包括以下方式：
　　①限制买入指定证券或全部交易品种；
　　②限制卖出指定证券或全部交易品种；
　　③限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

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